الإمارات .. أطر ضمان التزام الأصول الافتراضية لمواجهة غسيل الأموال

أفادت هيئة الأوراق المالية والسلع بأنها على وشك إصدار الإطار التنظيمي والرقابي والرقابي المتعلق بالأصول الافتراضية المصدرة لأغراض الاستثمار. كما أنهت مشاركتها مع الجهات المعنية بالدولة في وضع الإطار التنظيمي اللازم لمواجهة ومواجهة مخاطر غسل الأموال وتمويل الإرهاب المتعلقة بالأصول الافتراضية ومقدمي خدمات الأصول الافتراضية في دولة الإمارات العربية المتحدة ، وذلك لضمان أن قطاع الأصول الافتراضية يلتزم بتوصيات ومتطلبات مجموعة العمل المالي (فاتف).

وبالتالي ، ستكون هيئة الأوراق المالية والسلع هي السلطة المختصة الوحيدة في دولة الإمارات العربية المتحدة – باستثناء المناطق الحرة المالية ADGM و ال مركز دبي المالي العالمي –من خلال الترخيص والإشراف والرقابة على خدمات وأنشطة الأصول الافتراضية الصادرة لأغراض الاستثمار – وليس الأصول الافتراضية الصادرة لأغراض الدفع – وكذلك مراقبة امتثال المرخصين لتوصيات ومتطلبات مجموعة العمل المالي. (فاتف) صادر بالمرسوم بقانون اتحادي رقم (20) لسنة 2018 في شأن مكافحة جرائم غسل الأموال وتمويل الإرهاب وتمويل التنظيمات غير المشروعة وتعديلاته ولائحته التنفيذية.

يمكن للأسواق المرخصة من قبل السلطة والسلطات المحلية داخل الدولة التقدم للحصول على ترخيص سوق الأصول الافتراضية. يخضع هذا الطلب للموافقة والالتزام بلوائح وإجراءات الهيئة.

من ناحية أخرى ، تؤكد الهيئة أن كل شخص يرغب في العمل كمقدم لخدمات الأصول الافتراضية داخل الدولة يجب أن يحصل على موافقة مبدئية من الهيئة – وفقًا لكتيب قواعد الأنشطة المالية الصادر عنها – قبل الحصول على رخصة تجارية من السلطة المختصة. تؤكد الهيئة أيضًا على الحاجة إلى مزودي خدمة الأصول الافتراضية الذين لديهم تراخيص تجارية والذين يؤدون بموجبها خدمات الأصول الافتراضية للتقدم إلى السلطة للحصول على الترخيص اللازم للانخراط في الأنشطة المتعلقة بالأصول الافتراضية ، فضلاً عن تأكيدها على أن جميع الخدمات الافتراضية يجب على مقدمي خدمات الأصول الامتثال لجميع التشريعات المتعلقة بضوابط مكافحة غسيل الأموال في الدولة. حول الأصول الافتراضية.

تتطلع هيئة الأوراق المالية والسلع إلى تعاون ومشاركة جميع الأطراف والأطراف المعنية في إرساء الالتزام الوقائي وفقًا للتشريعات النافذة ، بهدف: تمكين الابتكار من خلال أنظمة متطورة تستند إلى مبادئ العناية الواجبة والمرونة. استخدام البروتوكولات للحد بشكل فعال من الاحتيال المالي أو النشاط الإجرامي من خلال التتبع القوي في الوقت الفعلي وضمان الامتثال لتوجيهات مجموعة العمل المالي بشأن مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب وتشجيع التخفيف من المخاطر من خلال التدريب والتوعية والإفصاح والإدارة والحوكمة والتنفيذ عمليات رقابة وإشراف متناسبة ورادعة لضمان الامتثال لمتطلبات مجموعة العمل المالي.

تؤكد هيئة الأوراق المالية والسلع أن مخالفة الإطار التشريعي والتنظيمي المذكور أعلاه سيؤدي إلى اتخاذ الإجراءات القانونية والتنظيمية المناسبة.